a vagyonkezelői kötelezettség akkor áll fenn a törvényben, ha egy személy vagy szervezet bizalmat, bizalmat helyez el, és más személyre hagyatkozik, hogy mérlegelési jogkört vagy szakértelmet gyakoroljon az ügyfél nevében. A vagyonkezelőnek tudatosan el kell fogadnia ezt a bizalmat és bizalmat.
az amerikai jogrendszerben a bizalmi kötelesség két fél közötti kapcsolatot ír le, amely arra kötelezi az egyiket, hogy kizárólag a másik érdekében járjon el., A vagyonkezelőnek kijelölt fél jogi kötelezettséggel tartozik a megbízónak, és szigorúan ügyelni kell arra, hogy a megbízó és a megbízó között ne keletkezzen összeférhetetlenség. Tanulja meg itt a vagyonkezelői kötelezettség megszegésének következményeit, valamint néhány szemléltető példát, amelyek hasznosak lehetnek, ha hasonló helyzetben találja magát.
Key Takeaways
- a vagyonkezelői kötelezettség egy másik személy vagy szervezet érdekeit szolgáló felelősség elfogadása.,
- a legvilágosabban leírja az ügyvéd és az ügyfél, illetve a gyám és az egyházközség közötti kapcsolatot.
- ugyanakkor sikeresen érveltek amellett, hogy a munkavállalónak megbízási kötelezettsége lehet a munkáltatóval szemben.
- a megbízási kötelezettség megszegése akkor következik be, ha a megbízó nem jár el felelősségteljesen az ügyfél érdekében.
- a vagyonkezelési kötelezettség megszegésének következményei többszörösek. Ezek terjedhet a hírnév kár elvesztése engedély és pénzbüntetést.,
a vagyonkezelői feladatokat sok ember veszi át sok kedvezményezett számára. Ezek közé tartoznak az ügyfelekért eljáró ügyvédek, a részvényesekért eljáró vállalati vezetők, az osztályaikért eljáró Őrzők, a befektetőkért eljáró pénzügyi tanácsadók, valamint többek között az ingatlan kedvezményezettjeiért eljáró vagyonkezelők.
a munkavállaló megbízási kötelezettsége lehet a munkáltatóval szemben., A munkáltatóknak joguk van elvárni, hogy a munkavállalók a legjobb érdekükben járjanak el, ne osszanak meg üzleti titkokat, ne használjanak vállalati berendezéseket magáncélra, vagy ellopják az ügyfeleket egy versenytárstól. Ezeket az elvárásokat nem lehet vagyonkezelői feladatként megjelölni, hanem egy munkavállalói kézikönyvben vagy szerződéses záradékban lehet megfogalmazni.
mindegyik kapcsolat eltérő, de minden esetben a megbízási kötelezettség megsértése akkor fordul elő, ha a megbízó nem jár el felelősségteljesen az ügyfél érdekében.,
az ítélkezési gyakorlat azt jelzi, hogy a vagyonkezelői kötelezettség megsértése leggyakrabban akkor fordul elő, ha kötelező érvényű vagyonkezelői kapcsolat van érvényben, és olyan intézkedéseket hoznak, amelyek sértik vagy kontraproduktívak egy adott ügyfél érdekeit.
általában az intézkedések állítólag a megbízó érdekeit vagy egy harmadik fél érdekeit részesítették előnyben az ügyfél érdekei helyett. Bizonyos esetekben a jogsértés abból ered, hogy a megbízó nem szolgáltat fontos információkat az ügyfélnek, ami félreértésekhez, félreértelmezésekhez vagy téves tanácsokhoz vezet.,
minden esetben az esetleges összeférhetetlenség nyilvánosságra hozatala fontos a bizalmi kapcsolatban, mivel bármely konfliktus a bizalom megsértésének okaként tekinthető.
A vagyonkezelői jog megsértésére vonatkozó állítás elemei
számos precedenst és elemet hoztak létre a törvényben, hogy megvédjék azokat, akiket a vagyonkezelői kötelezettség megsértése károsított. A joghatóságok különböznek, de általában a következő négy elem elengedhetetlen, ha a felperesnek a vagyonkezelési kötelezettség megsértésével kell érvényesülnie.,
Duty
sok szakember köteles, jogilag és etikailag, hogy végezzen a vállalkozások őszintén. Ez nem ugyanaz, mint az üzleti tevékenység kizárólag egy adott ügyfél érdekében. A törvényben a felperesnek meg kell mutatnia, hogy bizalmi kötelesség létezett. A bizalmi kötelességet ilyen módon fogadják el, lehetőleg írásban.
jogsértés
a felperesnek bizonyítania kell, hogy a vagyonkezelési kötelezettség megsértése történt. A jogsértés típusa minden esetben változik., Például, ha egy könyvelő hanyagul tölti ki az ügyfél adóbevallását, és az ügyfelet hatalmas pénzbírsággal sújtják nemfizetés miatt, a könyvelő bűnös lehet a vagyonkezelési kötelezettség megsértésében. Ha az ügyfél hanyag volt, és elmulasztotta a teljes eredménykimutatást, nem történt jogsértés.
károk
a felperesnek bizonyítania kell, hogy a bizalom megsértése tényleges károkat okozott. Kár nélkül általában nincs alapja a vagyonkezelői ügy megsértésének. Minél pontosabb, annál jobb., Például egy vagyonkezelőt beperelhetnek a kedvezményezett ingatlanának túl olcsó eladása miatt. Ha a Vevő a vagyonkezelő rokona, akkor ez nyilvánvalóan összeférhetetlenség, de a kedvezményezett veszteségének dollárszámára van szükség a vagyonkezelési kötelezettség megsértésének bizonyításához.
okozati összefüggés
Az ok-okozati összefüggés azt mutatja, hogy a felperes által felmerült bármilyen kár közvetlenül kapcsolódott a vagyonkezelői kötelezettség megsértésével tett keresetekhez., Az ingatlaneladás fenti példájában a kapcsolat egyértelműnek tűnik, de a vagyonkezelő azzal érvelhet, hogy a gyors eladás a kedvezményezett érdekeit szolgálta, és hogy egyetlen más vevő sem érdekelt.
a melléknév vagyonkezelői eszközök birtokában vagy adott bizalom. A vagyonkezelő vállalja, hogy az ügyfél vagy a kedvezményezett érdekeit szolgálja.
A vagyonkezelői kötelezettség megszegésének következményei számos következményhez vezethetnek. Nem mindegyik jogi következmény.,
a vagyonkezelési kötelezettség megsértésének vádja sértheti a szakember hírnevét. Az ügyfél véget vethet a szakmai kapcsolatnak, mert nem bízik abban, hogy a szakember gondoskodik a szükséges vagyonkezelői kötelességről.
Ha a kötelezettségszegési eljárás bíróság elé kerül, súlyosabb következményekkel járhat. A vagyonkezelői illeték sikeres megsértése pénzbírságot vonhat maga után közvetlen károkért, közvetett károkért és jogi költségekért.
a bírósági határozat az ipar hiteltelenedéséhez, az engedély elvesztéséhez vagy a Szolgáltatásból való eltávolításhoz is vezethet.,
de a vagyonkezelési kötelezettség megszegésének bizonyítása nem mindig könnyű.
Ha azt gyanítja, hogy pénzügyi tanácsadója megsérti vagyonkezelői kötelezettségét, panaszt nyújthat be a FINRA-hoz, a SEC-hez vagy mindkettőhöz. Ha a tanácsadója a nevük után szakmai tanúsítvánnyal rendelkezik, értesítheti a hitelesítő testületet is.
példák a vagyonkezelői jogsértési esetekre
A hűség kötelessége
a vagyonkezelői ügy megsértésének egyik példája 2007-ben került a Virginiai Legfelsőbb Bírósághoz.
Banks v., A virginiai Mario Industries, a világítástechnikai gyártó és beszállító beperelte egy volt alkalmazottat egy közvetlenül versengő vállalkozás létrehozása miatt, állítólag a korábbi munkahelyükön megszerzett tulajdonosi információk felhasználásával.
a gyártó nem kötelezte alkalmazottait versenytilalmi vagy titoktartási záradék aláírására, bár a vállalati kézikönyv felvázolta a kapcsolódó irányelveket.,
ebben az esetben az a kérdés, hogy a munkavállalóknak volt-e vagyonkezelői kötelezettségük korábbi munkáltatójukkal szemben, és megsértette-e azt, alapvető fontosságú volt az ügynek a Virginiai Legfelsőbb Bírósághoz benyújtott fellebbezéséhez.
a bíróság megerősítette az alsóbíróság döntését, lényegében kimondva, hogy a munkavállalók Hűségkötelezettséggel tartoznak Mario – nak. Valójában támogatta a vagyonkezelői illeték megsértésének követelését, valamint több mint 1 millió dolláros büntetést.
a Menswear Store vs., Ex-alkalmazottak
2006 – ban egy csúcsminőségű Férfi ruházati üzlet beperelte két korábbi értékesítési szakemberét, mert munkát vállalt egy versenytársával, a Saks Fifth Avenue-val, hivatkozva a bizalmi kötelezettség megsértésére. Az áruház bizonyítani tudta, hogy valódi veszteségeket szenvedett az értékesítők távozása után, de a bíróság úgy döntött, hogy a veszteségeket nem lehet közvetlenül tulajdonítani korábbi alkalmazottai cselekedeteinek. A per elbukott.,
kötelességszegés Bűnsegédje
egy vállalat könyvelője 15 millió dollárt sikkasztott el a munkáltatójától azáltal, hogy csekkeket írt a cég bankszámlájára, és egy másik bankszámlára helyezte őket a saját bankjában. A cég beperelte a bank, amely átvette a betétek, azt állítva, hogy segített és abeted megsértése vagyonkezelői illeték. A bíróság megállapította, hogy nem volt elegendő bizonyíték arra, hogy a bank tisztában volt a csalásban betöltött szerepével.,
példák bizalmi kapcsolatokra
Vagyonkezelő / kedvezményezett
egy kisgyermekes szülő olyan végrendeletet írhat, amely bizalmat teremt az örökölt eszközök kezelésére abban az esetben, ha a szülő meghal, miközben a gyermekek még kiskorúak.
ebben az esetben a személy megnevez egy személyt vagy egy szervezetet, például egy ügyvédi irodát a birtok megbízottjaként. Ez a személy vagy szervezet vagyonkezelői kötelezettséggel rendelkezik a gyermekek számára, akik a birtok kedvezményezettjei.,
vagyonkezelői / kedvezményezetti kötelezettség alapján a vagyonkezelő rendelkezik az ingatlan jogi tulajdonjogával, és ellenőrzi a vagyonkezelő nevében tartott eszközöket.
azonban a vagyonkezelőnek olyan döntéseket kell hoznia, amelyek a kedvezményezett érdekeit szolgálják, mivel ez utóbbi az ingatlan méltányos tulajdonjogával rendelkezik.
a vagyonkezelő/kedvezményezett kapcsolat az átfogó ingatlantervezés fontos szempontja, különös figyelmet kell fordítani annak meghatározására, hogy ki minősül vagyonkezelőnek.,
gyám / Egyházközség
gyám/egyházközségi viszonyban a kiskorú gyámsága egy kijelölt felnőttre kerül. A gyám, mint a vagyonkezelő, feladata annak biztosítása, hogy a kiskorú gyermek vagy egyházközség megfelelő ellátást kapjon, amely magában foglalhatja annak eldöntését, hogy a kiskorú hol jár iskolába, orvosi ellátást szervez, valamint a gyermek napi jólétével kapcsolatos összes egyéb kérdés eldöntését.
a gyámot állami bíróság nevezheti ki, ha a szülő meghal, vagy bármilyen okból nem képes gondoskodni a gyermekről., A legtöbb államban a gyám/egyházközség kapcsolata érintetlen marad, amíg a kiskorú gyermek el nem éri a felnőttkort.
Agent/Principal
a vagyonkezelői feladat általánosabb példája az ügynök/fő kapcsolat. Bármely személy, vállalat, partnerség vagy kormányzati ügynökség felkérhető, hogy fő-vagy ügynökként járjon el. Ebben az esetben az ügynök jogilag köteles a megbízó nevében összeférhetetlenség nélkül eljárni.,
egy ügynök / fő kapcsolat közös példája, amely vagyonkezelői kötelezettséget jelent a társaság részvényesei és a társaság vezetői között. A részvényesek arra számítanak, hogy a vezetők tulajdonosaik érdekei alapján hoznak döntéseket.
hasonló kapcsolat áll fenn a személyes befektetők és az általuk eszközeik kezelésére kiválasztott alapkezelők között.
ügyvéd / ügyfél
az ügyvéd és az ügyfél közötti megállapodás vitathatatlanul az egyik legszigorúbb bizalmi kapcsolat.
az Egyesült Államok., A Legfelsőbb Bíróság kimondta, hogy az ügyvéd és az ügyfél között a legmagasabb szintű bizalom kell, hogy legyen, az ügyvédnek pedig, mint vagyonkezelőnek, teljes tisztességben, hűségben és hűségben kell eljárnia minden, az ügyfél nevében tett intézkedés során.
az ügyvédeket felelőssé teszik az ügyfél megbízási kötelezettségeinek megszegéséért, és elszámoltathatók annak a bíróságnak, amelyben az ügyfél képviselteti magát, ha jogsértés történik.,
részvénytulajdonos/vállalat ellenőrzése
bizonyos körülmények között a vagyonkezelői feladatok olyan részvényesre vonatkozhatnak, aki többségi részesedéssel rendelkezik egy társaságban, vagy ellenőrzést gyakorol a tevékenysége felett. A vagyonkezelési kötelezettség megsértése személyes jogi felelősséget vonhat maga után az igazgató, tisztviselő vagy ellenőrző részvényes számára.
hogyan hathat Önre a vagyonkezelői szabály
vagyonkezelői Vám Gyqs
mit jelent vagyonkezelői kötelezettség?,
a melléknév vagyonkezelői eszközök birtokában vagy adott bizalom. A vagyonkezelői kötelezettség elfogadása során az egyén vagy szervezet kötelezettséget vállal arra, hogy a kedvezményezett érdekeit szolgálja. A vagyonkezelő kijelölésekor a kedvezményezett felelősséget vállal.
mik a két fő vagyonkezelői feladatok?
Általánosságban elmondható, hogy a vagyonkezelői feladatok két kategóriába sorolhatók: a hűség és az ápolás kötelessége. A hűség kötelessége azt jelenti, hogy a vagyonkezelő mindig az ügyfél érdekeit szolgálja., Az ügyfél nevében az igazságszolgáltatás cselekedeteinek befolyásolására semmilyen összeférhetetlen érdek nem megengedett. Az ellátás kötelezettsége azt sugallja, hogy a vagyonkezelő nem fog kibújni a felelősség alól, vagy a munkára esik.
melyek a bizalmi kötelesség néhány példája?
a leggyakoribb vagyonkezelői feladatok olyan jogi vagy pénzügyi szakemberekkel kapcsolatos kapcsolatok, akik vállalják, hogy ügyfeleik nevében járnak el. Az ügyvéd és az ügyfél bizalmi kapcsolatban áll, csakúgy, mint a vagyonkezelő és a kedvezményezett, a vállalati Tanács és annak részvényesei, valamint a megbízó megbízottja.,
azonban egyes esetekben bármely személy megbízási kötelezettséggel járhat egy másik személy vagy szervezet számára. Például, a munkavállaló lehet találni, hogy a kötelezettség a hűség a munkáltató, ha kárt okoznak a munkáltató által visszaélve információkat vagy forrásokat rájuk bízott.
mit jelent Vagyonkezelőnek lenni?
a vagyonkezelőt bízzák meg azzal, hogy egy másik személy vagy szervezet nevében járjon el.
mi a bizalmi kötelesség megszegése?,
mint fentebb megjegyeztük, a vagyonkezelői illeték fő kategóriái a hűség és az ápolási kötelezettség. Ha egyikben sem sikerül, az jogsértés. A bíróságon azt is be kell bizonyítani, hogy az ügyfél a jogsértés következtében tényleges veszteséget szenvedett.
az alsó sor
a vagyonkezelői kötelezettség egy másik személy vagy szervezet érdekeit szolgáló kötelezettség. Általánosságban elmondható, hogy a bizalmi kötelesség a hűség és a gondoskodás kötelessége. Vagyis a vagyonkezelőnek csak az ügyfél vagy a kedvezményezett érdekében kell eljárnia., A vagyonkezelőnek pedig szorgalmasan kell eljárnia ezen érdekek mentén.
miközben mindig magas szintű ellátást kell elvárnia a Vagyonkezelőtől, tudnia kell, hogy ez a kapcsolat milyen jogokat biztosít Önnek, és milyen felelősség nem része a vagyonkezelői feladatoknak, hogy megvédje magát.,